Pegasus Worldwide Logistics (agente de carga y logística con sede en California, EE.UU.)
Que ocurrio
<cite index="2-2,2-3">La OFAC del Departamento del Tesoro de EE.UU. anunció un acuerdo con Pegasus Worldwide Logistics, firma de agenciamiento de carga, que aceptó pagar 175,015 dólares para resolver su potencial responsabilidad civil por cuatro presuntas violaciones a las Illicit Drug Trafficking Sanctions Regulations y seis a las Reporting, Procedures and Penalties Regulations.</cite> <cite index="8-5,8-6">En 2023 Pegasus gestionó el embarque de una máquina llenadora de sobres de azúcar de 5,950 dólares de Youli Technology Development Co., Ltd., proveedor con sede en China que la OFAC había designado el 30 de mayo de 2023; Youli se había renombrado Huizhou Youli Fushi Co., Ltd. pero conservó su teléfono y correo, y Pegasus cribó solo el nombre nuevo justo antes del embarque, con resultado nulo.</cite>
Que salio mal
<cite index="1-5">La OFAC determinó que Pegasus cribó únicamente el nombre posterior a la designación de la empresa contra su base de datos de sanciones y omitió revisar identificadores adicionales como la dirección y el número telefónico.</cite> <cite index="4-9">Los procedimientos no indicaban cuándo consultar la lista SDN y, en lugar de hacer la debida diligencia al inicio de la transacción, Pegasus esperó hasta justo antes de que la máquina saliera de China, momento en el que ya había incurrido en conducta prohibida.</cite> <cite index="8-9,8-10">Pegasus entregó a la OFAC una respuesta certificada a su citatorio el 1 de febrero de 2024 negando tener información relevante; esa respuesta era errónea y la corrección llegó apenas el 8 de agosto de 2024, unos seis meses después.</cite>
- Cribar el nombre no basta: valide dirección, teléfono y correo del proveedor contra la lista SDN, porque las entidades designadas suelen cambiar de nombre y conservar sus identificadores de contacto.
- Defina en su manual el momento exacto del screening: la debida diligencia debe ocurrir al inicio de la operación, no justo antes del zarpe, cuando la conducta prohibida ya se consumó.
- Extienda el filtro de sanciones a toda la cadena: proveedor, transportista y mercancía, no solo a quien paga; este caso nació de una importación.
- Responda íntegra y verificadamente a cualquier citatorio de la autoridad: una respuesta certificada incompleta o errónea sumó seis violaciones de reporte adicionales.
- Documente medidas correctivas robustas: <cite index="4-5">la OFAC señaló que la sanción refleja las amplias medidas correctivas de Pegasus y sus compromisos reforzados de reporte.</cite>